2018年，工行金融市場(chǎng)部以貫徹落實(shí)內(nèi)審內(nèi)控、紀(jì)檢監(jiān)察和案件防范工作要求為主線，以強(qiáng)化主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任為抓手，全力做好新時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)防控工作，金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力進(jìn)一步提升。
聚焦金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)和同業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。加強(qiáng)交易人員行為管理，確保交易事前風(fēng)險(xiǎn)控制、交易報(bào)價(jià)及交易渠道等管理措施落地執(zhí)行；嚴(yán)格同業(yè)專營(yíng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入及限額管理，督導(dǎo)線下操作環(huán)節(jié)治理措施落地執(zhí)行，有效防范違規(guī)操作、利益輸送、內(nèi)外部欺詐等事件發(fā)生。
持續(xù)優(yōu)化制度體系和系統(tǒng)功能，確保業(yè)務(wù)依法合規(guī)開展。根據(jù)監(jiān)管新規(guī)、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及制度和系統(tǒng)有效性評(píng)估結(jié)果等，及時(shí)修訂制度、完善系統(tǒng)功能，推動(dòng)各項(xiàng)管理要求落實(shí)執(zhí)行。
不斷完善檢查機(jī)制，提高監(jiān)督檢查工作質(zhì)效。持續(xù)做好交易日常檢查，完善檢查要點(diǎn)，加大關(guān)鍵崗位人員交易檢查力度。按年組織開展境內(nèi)外機(jī)構(gòu)金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)檢查以及調(diào)研工作，督導(dǎo)境外機(jī)構(gòu)不斷完善合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
常態(tài)化開展教育培訓(xùn)。在部?jī)?nèi)組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)征文、合規(guī)文化講解、案防警示教育等活動(dòng)，對(duì)境內(nèi)外產(chǎn)品線員工開展內(nèi)外部制度、合規(guī)與廉潔從業(yè)管理要求培訓(xùn)，持續(xù)提高員工合規(guī)意識(shí)和履職能力。
加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員管理。堅(jiān)持上崗考試、在崗考核、離崗審計(jì)的全過(guò)程管理機(jī)制，按年實(shí)施關(guān)鍵崗位輪崗及強(qiáng)制休假、離崗審計(jì)計(jì)劃，組織開展廉潔談話活動(dòng)，切實(shí)防范有章不循、內(nèi)外部欺詐等引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
推動(dòng)落實(shí)合規(guī)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)工作機(jī)制。通過(guò)制度規(guī)范合規(guī)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制、履職流程，按月召開合規(guī)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)工作例會(huì)，督導(dǎo)合規(guī)、案防、操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)落實(shí)執(zhí)行。